中国基金报 晨曦

又有券商分公司被监管开出警示函！

(资料图片仅供参考)

8月1日，证监会官网显示，广东证监局一次性对光大证券广东分公司及下辖营业部、相关责任人下发了6份行政监督管理措施，涉及多项营业部违规行为。

广东证监局指出，相关营业部存在员工协助客户出借证券账户、向客户违规承诺承担损失、向客户提供科创板测试题答案、未及时报告客户集体投诉等情况。

来看详情——

营业部涉及“三宗罪”

首先来看此次光大证券遭遇6份行政监督管理措施的源头，其云浮新兴荔园路证券营业部涉及三项主要违规行为：

第一，原负责人张某开、员工李某新、叶某华等人协助客户出借证券账户为他人融资提供中介和便利，向客户违规承诺承担损失。

第二，部分员工存在向客户提供科创板测试题答案、索要客户证券账户密码、向客户发送回访问题、提供答复口径等情形。

第三，未按规定及时向广东证监局报告客户集体投诉等重大事项。

广东证监局指出，相关违规行为反映出，该营业部合规管理不到位、内部控制不完善。基于此，广东证监局责令该营业部在1年内每6个月开展一次内部合规检查，并提交合规检查报告。

同时，光大证券广东分公司因对营业部的合规管理、廉洁从业内部控制失效负有直接的管理责任，也被广东证监局出具警示函。

对于协助客户出借账户、向客户违规承诺承担损失的三名员工，广东证监局认定三人为不适当人选，其中张某开2年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人，李某新、叶某华1年内不得担任证券公司客户开发服务相关职务。另外，向客户提供科创板测试题答案的员工叶某升，也被出具警示函。

天眼查信息显示，自去年11月以来，陆续有投资者以光大证券云浮新兴荔园路营业部及张某开、李某新等员工为被告，向法院提起相关诉讼。

帮助客户出借账户、为他人提供融资便利，都是券商一线营业部容易出现的行业“痼疾”。而随着近年来投资者适当性的深入落实，向客户“通风报信”而招致罚单的情况也逐步增加。

例如，今年4月，上海某大型券商深圳登良路证券营业部及员工被上海证监局出具警示函。该员工存在向客户提供风险测评答案、回访时告知客户应对口径的行为。

光大证券连遭罚单

近期，光大证券罚单不断。

今年6月，光大证券因为在四平市城市发展投资控股有限公司相关债务融资工具的发行中存在多方问题，被中国银行间市场交易商协会予以严重警告、责令改正。

交易商协会指出，光大证券明知并参与了两家投资人向四平城投收取大额财务资助，推动相关债务融资工具违规发行，干涉发行利率，违背了公平、公正、公开的原则；自律问询阶段提供信息不真实、不准确、不完整；发行定价工作未遵循公正原则；发行方案关于承销方式的披露不准确。

同月，江苏证监局再对光大证券出具警示函。江苏证监局称，光大证券作为纳芯微和帝科股份的首发上市保荐机构，在持续督导过程中未能按照有关规定，严格履行持续督导相关要求，因此被采取出具警示函的行政监管措施。江苏证监局将持续关注光大证券对江苏辖区内上市公司的持续督导工作情况。

在此之前，今年2月，上海证监局也对光大证券采取出具警示函的行政监管措施。上海证监局发现，光大证券作为赢鼎教育的主办券商，在持续督导期间未能勤勉尽责履行审慎核查义务，未能发现赢鼎教育通过虚构业务虚增业务收入的情形。

业绩方面，今年上半年光大证券表现尚可。7月26日晚间，光大证券发布业绩快报称，2023年上半年实现营业收入61.84亿元、归属于上市公司股东的净利润23.96亿元，同比分别增长15.09%和13.67%。

截至8月1日，光大证券股价18.05元，市值743亿元。

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